Walgreen沃爾格林驗(yàn)廠C-TPAT 反恐審核評(píng)估問題點(diǎn)

一、商業(yè)伙伴要求

• 工廠是否保留書面證據(jù)證明已將Walgreen供應(yīng)鏈安全準(zhǔn)則與相關(guān)商業(yè)伙伴（包括卡車公司，倉庫或其他合作伙伴）進(jìn)行溝通？
• 工廠是否建立書面程序要求合格的C-TPAT商業(yè)伙伴公開其成員狀態(tài)？
• 工廠是否要求負(fù)責(zé)裝卸貨物的相關(guān)商業(yè)伙伴提供反恐政策（與C-TPAT標(biāo)準(zhǔn)一致）復(fù)印件？
• 工廠管理人員是否詢問了解其供應(yīng)商為其他供應(yīng)鏈安全項(xiàng)目（AEO, PIP等）的成員？
• 工廠是否建立書面程序用于挑選裝卸或運(yùn)輸貨物的商業(yè)伙伴？
• 工廠是否保留書面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序來評(píng)估負(fù)責(zé)運(yùn)輸貨物至美國的相關(guān)商業(yè)伙伴？
• 是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況指定管理人員核實(shí)其貨物運(yùn)輸商業(yè)伙伴的現(xiàn)有反恐措施？
• 工廠是否要求其商業(yè)伙伴提供書面或電子確認(rèn)信（簽名的信件或已完成的清單）以證明他們符合Walgreen供應(yīng)鏈安全準(zhǔn)則？
• 是否保留書面程序要求貨運(yùn)代理或運(yùn)輸公司確保所有外包貨物都是由C-TPAT成員或符合C-TPAT標(biāo)準(zhǔn)的公司來運(yùn)輸？

二、進(jìn)入控制

• 工廠是否建立書面程序來防止未授權(quán)/未識(shí)別人員進(jìn)入？
• 訪客進(jìn)入工廠之前是否被要求提供帶照片的身份證明文件？
• 是否給訪客和中間商發(fā)放臨時(shí)的訪客證并在訪問過程中佩戴？
• 員工進(jìn)入工廠前是否有對(duì)其識(shí)別身份？
• 是否保留訪客記錄？
• 工廠人員對(duì)訪客是否全程監(jiān)控？
• 是否給所有員工發(fā)放附有照片的廠牌？
• 是否要求員工在廠區(qū)內(nèi)任何時(shí)候都要佩戴有照片的廠牌？
• 是否建立書面程序來識(shí)別和授權(quán)所有進(jìn)入裝貨區(qū)的人員？
• 是否僅允許已獲授權(quán)人員進(jìn)入包裝區(qū)？
• 是否建立程序以收回離職員工的工作身份證明，設(shè)備及進(jìn)入系統(tǒng)的相關(guān)權(quán)限（如廠牌、門禁卡等）？

三、教育和意識(shí)培訓(xùn)

• 工廠是否給所有員工提供反恐安全培訓(xùn)會(huì)議？
• 是否指導(dǎo)在出貨區(qū)和收貨區(qū)工作的員工如何識(shí)別可疑貨物？
• 是否培訓(xùn)在包裝區(qū)，倉庫，收發(fā)區(qū)工作的員工如何保持貨物完整性及執(zhí)行進(jìn)入控制？
• 是否提供獎(jiǎng)勵(lì)/表揚(yáng)給匯報(bào)可疑情況或匯報(bào)安全受到威脅情況的員工？
• 是否培訓(xùn)拉長或指定員工如何識(shí)別內(nèi)部陰謀，保持貨物完整性以及防止未授權(quán)人員進(jìn)入安保區(qū)域？

四、物理安全

• 工廠是否安裝防盜警鈴系統(tǒng)？
• 工廠是否安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)？
• 外部門是否安裝門鎖？
• 外部窗戶是否安裝窗鎖？
• 進(jìn)入廠區(qū)的主要入口是否安裝關(guān)卡/門？
• 入口處是否有保安人員或保安設(shè)備監(jiān)控？
• 工廠是否建立內(nèi)部交流系統(tǒng)？
• 私家車停放區(qū)是否與裝卸貨區(qū)分開？
• 無人在內(nèi)的廠房外部門窗是否上鎖？
• 廠區(qū)鑰匙和門禁密碼是否由工廠管理和安保人員掌握？
• 廠區(qū)四周是否有完整的圍墻？
• 工廠的外墻是否由堅(jiān)固且不易侵入的材料建成，可以抵御非法進(jìn)入和保護(hù)不受外界入侵？
• 廠房的每個(gè)出入口在任何時(shí)候都有照明嗎？
• 裝貨區(qū)是否安全且與工廠其他區(qū)域分開以確保進(jìn)入限制？
• 包裝區(qū)是否安全且與工廠其他區(qū)域分開以確保進(jìn)入限制？
• 內(nèi)銷和外銷貨物是否分開存放在安全的、有看守的且受圍起來的區(qū)域？
• 是否有措施防止擅自打開已封箱的貨物？
• 危險(xiǎn)品或有害物品（成品）是否隔離存放在安全的、有看守的且受圍起來的區(qū)域？

五、程序安全

• 貨物出口文件是否完整，清晰且準(zhǔn)確？
• 發(fā)現(xiàn)可疑或違法行為時(shí)，是否通知執(zhí)法部門？
• 進(jìn)出貨物的標(biāo)識(shí)，數(shù)目，重量以及數(shù)量是否與相應(yīng)的文件核對(duì)？
• 工廠是否保留書面程序來保持?jǐn)?shù)據(jù)完整性，防止未授權(quán)人員隨意篡改？
• 若出貨文件（如貨物單位數(shù)目過多）發(fā)現(xiàn)不一致時(shí)，是否向工廠管理匯報(bào)？
• 工廠是否有書面的反恐政策，此政策包含了C-TPAT制造商安全標(biāo)準(zhǔn)的所有要素？  

六、人事安全

• 工廠在雇傭前是否要求員工完成書面申請(qǐng)？
• 工廠是否保留所有員工包括臨時(shí)工的官方身份證明文件副本？
• 工廠是否根據(jù)職位敏感度及/或某個(gè)原因?qū)υ诼殕T工進(jìn)行定期調(diào)查？
• 若安保人員是通過外部機(jī)構(gòu)承包的，工廠是否要求此機(jī)構(gòu)對(duì)保安進(jìn)行入職前背景調(diào)查？  
• 員工離職時(shí)是否收回其廠內(nèi)識(shí)別文件及訪問權(quán)限，（例如廠牌，門禁卡鑰等）？

七、信息技術(shù)安全

• 是否建立程序定期更改員工密碼？
• 是否建立程序定期備份數(shù)據(jù)？
• 工廠是否建立書面的信息技術(shù)系統(tǒng)安全政策？
• 是否根據(jù)工作職責(zé)和需要來界定入公司信息系統(tǒng)的層級(jí)？
• 工廠是否通過使用防火墻，設(shè)置員工密碼和防毒軟件等方式來保護(hù)公司的IT系統(tǒng)不被非法使用和進(jìn)入？

八、卡車和集裝箱安全

• 是否逐一核實(shí)來訪商務(wù)車輛（包括司機(jī)）并確認(rèn)其來訪目的？
• 安全人員或工廠主管是否負(fù)責(zé)在裝貨前檢查集裝箱或車輛？
• 空的和已裝載的集裝箱和車輛是否儲(chǔ)存在安全受限的區(qū)域？
• 集裝箱或車輛檢查時(shí)若所發(fā)現(xiàn)的異常情況，工廠管理人員是否核實(shí)此情況再發(fā)貨？
• 發(fā)現(xiàn)異常情況時(shí)，是否視情況通知執(zhí)法部門？
• 工廠是否建立貨柜車裝貨前的七點(diǎn)檢查（前壁，左側(cè)，右側(cè)，地板，頂部，門內(nèi)/外側(cè)，外部/起落架）書面程序？
• 工廠是否建立對(duì)集裝箱封條的使用，控制和跟蹤的書面程序？
• 工廠是否在集裝箱上使用符合ISO 17712標(biāo)準(zhǔn)的高性能安全封條以保證貨物安全？
• 工廠是否建立書面程序確保貨物安全準(zhǔn)時(shí)到達(dá)一下目的地（港口或集裝商）？
• 工廠是否建立書面程序調(diào)查貨物到達(dá)下一級(jí)供應(yīng)鏈時(shí)出現(xiàn)損壞或短缺的現(xiàn)象？
• 是否有要求司機(jī)記錄運(yùn)輸?shù)募?xì)節(jié)（交通延誤，天氣相關(guān)延誤等）？